作者： 财联社记者 付静|
发布时间：2025-01-22 23:29:55
靴子落地！新易盛三年年报存虚假记载 证监会拟没收高光荣违法所得并罚款
摘要
光模块大牛股新易盛（300502.SZ）实控人高光荣因违反限制性规定转让股票等行为被证监会立案调查。今日公司披露，高光荣已收到证监会《行政处罚事先告知书》，被没收违法所得950万元并被处以2200万元罚款。
正文
一个月前，新易盛控股股东、实控人高光荣因涉嫌违反限制性规定转让股票等行为遭证监会立案，引发市场广泛关注。
今日晚间，公司披露高光荣已收到证监会出具的《行政处罚事先告知书》（以下简称“《告知书》”），涉及以下要点：
-
违法所得及罚款：
- 高光荣通过家族信托2号账户、高光荣华泰证券账户合计转让占公司总股本1.42%的股票，其中违反限制性规定转让比例0.42%，违法所得949.86万元。
- 罚款2200万元。
-
年报虚假记载：
- 高光荣通过家族信托2号账户持有新易盛期间，未如实向公司报告实际持股情况，导致公司2020年、2021年、2022年年报披露的股东相关情况存在虚假记载。
-
时间线：
- 高光荣的前述操作发生于2023年3月15日-4月11日。
- 同年7月27日，高光荣减持计划实施完毕，累计减持股份822.35万股，占公司总股本比例1.23%。
公司声明：
- 上述事项内容仅涉及高光荣个人，与公司经营无关，不会对生产经营产生影响，且不涉及相关规定中关于公司重大违法强制退市情形。
实控人减持套现：
- 近两年新易盛股价因AI算力“东风”暴涨逾10倍，高光荣合计套现近6亿元。
- 截至2023年四季度，高光荣对公司持股数保持在5246.10万股，持股比例7.39%。
监管收紧：
- 去年一年，证监会、地方证监局及交易所对超比例违规减持、股份减持披露不规范等行为的处罚案例共137项。
- 去年5月，证监会发布实施《上市公司股东减持股份管理暂行办法》，与相关规则共同构成“1+2”股份减持规则体系。
结论
此次高光荣被罚事件标志着新易盛“靴子落地”，监管层对违规减持行为的打击力度加大，体现了提高违法成本、严肃惩处重大违法个案的决心。
延伸阅读
原文链接