作者： 财联社|
发布时间：2025-03-28 19:04:00
东旭集团财务造假案：43名责任人合计或被罚17亿元
证券市场禁入严惩！
摘要： 证监会旗下河北、深圳证监局发布行政处罚事先告知，剑指东旭集团、东旭光电和东旭蓝天等相关主体。经查，东旭集团存在欺诈发行、财务造假、资金占用等多项违法行为，43名责任主体拟被合计罚款17亿元，并对19名主要责任人员采取五年以上直至终身证券市场禁入措施！
正文：
今日，证监会披露，河北证监局、深圳证监局分别对东旭光电科技股份有限公司（已退市）、东旭集团有限公司(债券发行人)以及东旭蓝天新能源股份有限公司等相关主体，就其证券违法行为依法作出行政处罚事先告知。
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欺诈发行：
- 2017年，东旭光电以欺骗手段骗取发行核准，违法募集资金75.65亿元。
- 2018年，东旭集团以欺骗手段骗取发行核准，违法募集资金35亿元。
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财务造假触目惊心：
- 2015至2019年期间，东旭集团虚增收入累计478.25亿元，虚增利润累计130.01亿元，虚增货币资金高达447.9亿元（最高）。
- 东旭光电虚增收入累计167.6亿元，虚增利润累计56.27亿元。
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资金占用严重：
- 东旭集团及相关主体非经营性占用东旭光电、东旭蓝天货币资金，截至目前披露的尚未归还金额合计高达169.59亿元。
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信披违规：
- 东旭光电和东旭蓝天未按期披露2023年年报。
河北、深圳证监局拟对李兆廷等43名责任主体合计罚款17亿元，并对其中19名主要责任人员采取五年以上直至终身证券市场禁入措施。
目前，相关中介机构违法执业行为正在同步调查中。河北、深圳证监局将继续督促东旭光电、东旭蓝天董事、高级管理人员依法追回被东旭集团及相关主体非法占用的资金。对于相关违法行为可能涉及的证券犯罪问题线索，也将按程序依法移送公安机关。
结论：
证监会对东旭集团系列案件的严厉处罚，充分体现了监管部门对资本市场违法违规行为“零容忍”的态度。 财务造假、欺诈发行等行为严重扰乱市场秩序，损害投资者利益，必将受到法律的严惩。 监管部门将进一步加强对上市公司及相关主体的监管，维护市场健康稳定发展。
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