作者： 财联社记者 林坚|
发布时间：2025-04-05 16:03:25
A股券商合规风控投入数据出炉：多家为何不增反降？
(2024年数据分析)
摘要： 财联社记者报道显示，2024年A股券商合规风控投入情况出现分化，尽管整体保持稳定，但多家券商投入不增反降。本文深入分析了19家券商的数据，揭示了投入变化背后的原因和行业趋势。
根据财联社的统计，至少19家券商披露了2024年的合规风控情况，总投入约为56亿元。在“两强两严”的监管精神下，合规风控已成为券商高质量发展的关键。
整体来看，2024年，19家券商在合规风控方面的投入整体保持稳定，但各家券商之间的变化存在显著差异，大多数券商的合规风控投入较2023年有所减少。
具体到各家券商：
- 投入增加或持平的券商（7家）： 红塔证券、中信建投、华泰证券、中泰证券、国联证券、东方证券、方正证券。其中，方正证券的投入增长非常显著。
- 投入减少的券商（12家）： 国海证券、申万宏源证券、南京证券、招商证券、华安证券、中原证券、银河证券、光大证券、信达证券、中金公司、广发证券以及东兴证券。
以下是一些典型券商的数据对比：
- 国海证券： 2024年投入8938.76万元，占2023年营收的4.25%。2024年投入较2023年减少423.73万元，占比下降1.35个百分点。
- 申万宏源证券： 2024年投入32,628.34万元，较2023年减少3300.51万元。
- 红塔证券： 2024年投入5208.35万元，较2023年增加189.93万元，但占比下降5.49个百分点。
- 信达证券： 2024年投入8976.28万元，较2023年减少416.34万元，占比下降0.57个百分点。
- 中信建投证券： 2024年投入67,555.46万元，较2023年增加704.65万元。
- 华泰证券： 2024年投入68,533.97万元，较2023年增加1526.69万元。
- 国联民生证券： 2024年投入8773.17万元，较2023年增加131.12万元，占比下降0.32个百分点。
- 中泰证券： 2024年投入24,609.99万元，较2023年增加143.63万元，占比上升0.14个百分点。
- 东方证券： 2024年投入2.81亿元，与2023年基本持平。
- 南京证券： 2024年投入7110.8万元，较2023年减少15.2万元，占比下降0.06个百分点。
- 招商证券： 2024年投入4.96亿元，较2023年减少6100万元。
- 华安证券： 2024年投入6910.59万元，较2023年减少213.07万元，占比下降1.04个百分点。
- 中原证券： 2024年投入8670.29万元，较2023年减少2379.51万元。
- 方正证券： 2024年投入15,576.28万元，较2023年增加8931.28万元。
- 银河证券： 2024年投入5.77亿元，较2023年减少2100万元，占比下降0.28个百分点。
- 中金公司： 2024年投入4.11亿元，较2023年减少1.19亿元。
- 广发证券： 2024年投入4.39亿元，较2023年减少1700万元。
- 光大证券： 2024年投入较2023年减少约1346万元。
- 东兴证券： 2024年投入10,931.12万元，较2023年减少约3580万元。
合规风控投入主要包括人力成本、信息系统投入、日常支出等。多数券商的合规风控投入占营业收入比重在3%左右。
结论：
尽管行业整体在合规风控方面保持投入，但部分券商投入的减少可能与经营策略调整或营业收入变化有关。随着市场复杂性增加，合规管理的有效性和风险管理能力将成为券商业务拓展的关键。监管机构对券商的“看门人”角色提出了更高要求，券商需要不断健全内控体系，提升执业能力，才能在激烈的市场竞争中占据有利地位。
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