作者： 财联社|
发布时间：2025-01-17 19:12:13
证监会发布《中国证监会行政处罚裁量基本规则》
摘要
2025年1月17日，中国证监会发布了《中国证监会行政处罚裁量基本规则》（以下简称《裁量规则》），自2025年3月1日起施行。该规则旨在规范行政裁量权，提高执法标准的统一性和监管权威性，促进公平执法和稳定市场预期。
正文
背景与目的
规范行政裁量权是推进法治政府建设的关键一环。近年来，随着《证券法》《期货和衍生品法》的修订和出台，定额罚与倍数罚的幅度上限拔高，新形势下如何用足用好法律赋予的行政处罚权成为迫在眉睫的问题。因此，有必要制定专门的行政处罚裁量标准规则，明确行政处罚梯次，统一各执法机关裁量标准，为公平开展行政执法工作提供制度保障。
征求意见与反馈
证监会于2024年6月7日至7月7日就《裁量规则》向社会公开征求意见，并通过召开座谈会、书面征求意见等形式听取了有关方面的意见。社会各界对《裁量规则》内容总体支持，提出的修改完善意见建议，证监会逐条认真研究，合理建议均予以吸收采纳。
主要内容
《裁量规则》共二十五条，主要包括以下内容：
- 明确裁量阶次和裁量情节：设置“不予处罚、免予处罚、减轻处罚、从轻处罚、一般处罚、从重处罚”等六档裁量阶次，并规定各档裁量阶次的适用情形。
- 明确相关处罚规则：对于共同违法，确立“先整体认定后区分处罚”的裁量规则。对于单位直接责任人员，综合分析认定责任大小和处罚幅度。对于多次违法，明确了“多个独立违法行为累计处罚”的基本规则。
- 建立主要负责人批准或者集体讨论制度：对情节复杂或者重大违法行为给予行政处罚的，应当经负责人集体讨论决定。
- 落实“立体追责”和“行刑衔接”：将证券期货违法的行政处罚与刑事责任、民事责任以及行政监管措施、自律管理措施等进行衔接。
- 加强证监会的监督指导：明确证监会对派出机构行使处罚权进行监督、指导，实现处罚标准适用的统一。
结论
下一步，证监会将严格贯彻落实党中央、国务院关于依法行政的一系列决策部署，进一步规范统一行政处罚裁量标准，保障执法公平透明，落实好《证券法》《行政处罚法》和《裁量规则》各项规定，尽快形成导向明确、逻辑清晰、科学完备、有效管用的行政处罚裁量体系，进一步稳定市场预期，维护公平正义，为建设安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场提供更加坚实的法治保障。
关键点：
- 裁量规则的制定背景：为了规范行政裁量权，推进法治政府建设。
- 主要内容：明确了裁量阶次、相关处罚规则、负责人批准制度、立体追责和行刑衔接等内容。
- 未来展望：证监会将进一步规范统一行政处罚裁量标准，保障执法公平透明。
重要性：该规则的出台对于促进公平执法、稳定市场预期具有重要意义，为建设安全、规范、透明的资本市场提供了坚实的法治保障。
延伸阅读
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